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以史为鉴:中国A股史上五类典型内幕买进卖案例(9)

时间:2019-07-10 11:55来源:原创 作者:locoy 点击:
经度过证监会和公装置部备案考查,该案被移递送到司法机关。2014年7月16日,上海市第壹中级人民法院对苏竞案终止了过堂审理,苏竞当庭招认。 (4)券

  经度过证监会和公装置部备案考查,该案被移递送到司法机关。2014年7月16日,上海市第壹中级人民法院对苏竞案终止了过堂审理,苏竞当庭招认。

  (4)券商"老鼠仓"第壹案——季敏波案

  季敏波,1964年1月生,上海财经父亲学落士,骈旦父亲学工商办落士后。季敏波做度过父亲学教养员,供职度过证券公司切磋部,也做度过中国证券业协会证券剖析师委员会委员。2008年9月,季敏波进入正西北证券,任正西北证券股份拥有限公司副尽裁剪、证券投资办部尽经纪兼投资经纪。

  案发时间,季敏波拥有权下臻正西北证券己营账户的操干指令,并却根据相干绵软件对该机关投资经纪的股票买进卖行为终止实时监控。2009年2月28日到2011年6月30日时间,季敏波使用职政便当把握公司股票己营信息,经度过其亲友把持的多个个旁证券账户,同期于正西北证券己营账户买进卖相反股票40余条,成提交金额5000万元,利市条约2000万元。

  2011年10月12日,证监会将本案移递送公装置机关。2012年10月23日,重庆市第壹中级人民法院当庭宣判季敏波使用不地下信息买进卖罪行成立,判处拥有期徒刑叁年,缓刑叁年,追完整顿个犯法所得,并处罚锾人民币60万元。

  (5)首例保管从业人员使用不地下信息买进卖案——夏季侯文浩案

  夏季侯文浩,硕士,2009年6月进入装置然资产办公司,2009年12月宗担负该公司保管资产投资室的投资经纪,先后担负叁个保管资产办账户的详细投资办工干,2011年4月升任投资室副经纪。

  2010年2月到2011年5月,夏季侯文浩在还愿办保管资产账户时间,使用职政便当,获取了叁个保管资产办账户投资买进卖的拥关于不地下信息,并运用"赵某某"、"夏季某某"、"蒋某某"证券账户,先于或同期于其办的保管资产账户买进入相反股票11条,成提交金额累计1.46亿余元,利市919万元。

  本案中,夏季侯文浩规避免接管的企图清楚,运用的证券账户先后转挪于广州、上海等地多家证券营业部,账户资产更是经度过其亲属、对象等多人银行账户度过桥走账。经度过深募化考查和缜稠密装置排,考查人员得到了扎实的证据,在铁证面前,夏季侯文浩对其行为招认,并在考查初期向公装置机关投案投案。本案亦证监会查处的首例保管从业人员使用不地下信息买进卖股票案。

  2012年6月,证监会将本案移递送公装置机关。2013年5月,上海第壹中级人民法院壹审讯问处夏季侯文浩拥有期徒刑两年,追完整顿个犯法所得,并处罚锾1000万元。

  五、其人家员内幕买进卖

  (1)"对象圈"内幕买进卖

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